IPO尽职调查清单(详尽版)
第一部分 基本情况调查 (Basic Information) 说明:企业尽职调查是企业获得风险投资和企业上市的关键环节,直接影响到企业价值评估和项目的运作,请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性;同时尽职调查涉及企业各方面内部信息,是企业最高级的调查,请相关参与人员严格保守企业机密。 1.公司背景 (Company Description)
1.1.公司成立
1.1.1.请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文,包括任何对该文件进行修改的文件; 1.1.2.请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证,公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明; 1.1.3.请提供公司的章程,和合资、合营企业的协议/合同; 1.1.4.请提供公司的营业执照(正、副本)。
1.2.公司简介
1.2.1.请提供公司对外的正式的公司介绍资料,包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划/构想等等; 1.2.2.请提供公司发展沿革资料及相关证明文件。
1.3.部门设置
1.3.1.请说明公司目前部门设置及人力资源的配置; 1.3.2.请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标。
1.4.公司管理
1.4.1.请提供公司正式的组织架构图; 1.4.2.请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料(股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍); 1.4.3.请提供公司核心经营管理人员的背景资料(简历、经营业绩/评价); 1.4.4.请提供公司现有的外部支持(法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问……)。
2.产品/服务 (Product/Service)
2.1.请提供公司现有产品/服务项目的介绍资料(名称、介绍、服务对象、价格); 2.2.请说明公司现有核心产品/服务的优势、特点,以及经营成绩; 2.3.请提供公司正在开发的产品/服务项目的介绍资料,以及这些产品/服务项目的开发时间计划表; 2.4.请说明公司现在是否有知识产权开发,如有,请具体说明; 2.5.请提供公司现有无形资产资料(商标/知识产权/专利……)。
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