2011高新技术企业复审之知识产权策划

2011-3-19

目前在高新技术企业复审与认定中，核心自主知识产权要件通常都是很多企业无法逾越的障碍。所谓“核心”即指与企业主业的相关性需密切；所谓“自主”即指企业拥有知识产权证书，唯一例外是“独占许可方式”获取的知识产权，独占许可因企业拥有全球性的排他使用权，在高新复审中被视同企业自主拥有产权。同时，源于本土企业往往忽视对知识产权的申报以及出于商业秘密保护的考量，而外资企业海外总部大都不太愿意让其中国区的下属企业自行在投资所在国申报知识产权。由此二点就造成了中国境内企业能真正符合国家高新技术企业复审与认定标准中要求的知识产权条件的企业数量大为减少。而在近几年国家有关部门针对高新技术企业的后续抽查中，发现很多企业在知识产权方面尚存在以下问题：

（1）虽在高新申报中已填写6项或以上的知识产权，但是并无知识产权证书、转让合同或者独占许可合同予以支持；

（2）虽有知识产权证书，但是权利人不是公司，也没有签署转让合同或者独占许可合同；

（3）知识产权通过受让所得，转让合同未经过登记备案；

（4）知识产权通过独占许可取得，但独占许可不是全球独占，或者虽是全球独占许可，但是独占许可合同未经过备案等等。

官方发现的以上问题，客观上就促使在2011高新技术企业复审中，官方势必会在一定程度上加强对企业知识产权的审查力度。那么企业如何对知识产权进行有效调整呢？笔者在下文结合自身的实务经验和有关法律法规的规定逐项进行分析，以供企业参考。

一、高新技术企业复审知识产权：发明

由于发明专利申请难度过大，往往从申请到取得知识产权证书少则3年，多则5年。企业临时抱佛脚，申报这种类型知识产权时间肯定来不及了。但可以考虑使用“独占许可方式”获取其他单位闲置的发明专利。一般来讲，由于发明专利不易取得，所以权力人对独占许可使用费的心理预期往往比较高。这又在一定程度上限制了这种知识产权在高新复审中的合理适用。

二、高新技术企业复审知识产权：实用新型

实用新型在实务中申报时间往往仅需要6-12个月的时间，一般当年申报当年就能取得知识产权证书。但高新技术企业复审马上就开始了，况且也有明确的申报截止日期，也很难能保证在复审截止日期前取得证书，而企业仅凭实用新型受理书官方又不会认可。总体来看，可以申报，但能不能用，要看各地要求的复审截止日期了。

三、高新技术企业复审知识产权：外观设计

外观设计与实用新型的专利申报时间大致相当，一般也是6-12个月。但外观设计从理论上讲，更趋简单，主要是产品的形状和颜色等不同的组合方式的改变，技术含量不高，这种类型知识产权在高新复审中被官方的认可度不高。仅靠这种知识产权进行高新复审申报，危险系数比较高，不建议企业全部申报这种知识产权，但仍可以有限度的加以适用。

四、高新技术企业复审知识产权：植物新品种、集成电路布图设计专有权

这两类在实际工作中适用性不大，行业涵盖过窄，极少数企业才会涉及。笔者接触的也很少。

五、高新技术企业复审知识产权：软件著作权

随着软硬件技术的飞速发展，各行业的企业均在生产经营中广泛使用各种软件。软件往往分为两种：自主开发软件与外购商业版本。自主开发的软件一般都可以申请软件著作权，但外购商业版本往往对于源代码是加密的，一般企业不能自主申请。申请软件著作的期限为2-3个月，具备条件的企业可以考虑申请，但要确保与主业的相关性，否则即便申请成功了，官方不认可也不行。

六、高新技术企业复审知识产权：独占许可方式

从目前高新技术企业复审已经发文的部分省市的要求来看，有的省市继续认可，但附有要在2010年底前备案的要求；有的省市已经明确对独占许可方式获取的知识产权在高新复审中不再认可。就未来趋势发展而言，独占许可方式有被取消的可能性，所以企业申报高新复审仅仅靠独占许可有风险。还有一点需要提请关注，涉及境外知识产权在中国境内的独占许可协议，目前国家知识产权局尚不予受理备案登记，这个矛盾还是需要由主管部门后续来发文规范解决。

以上作为高新技术企业复审中适用的七类知识产权简单做了介绍，相关企业要根据自身的实际情况合理选择适用，核心的要求是要与主业相关，即：确保知识产权的“核心性”，并符合近三年的时限要求。全国范围内的2011年高新技术企业复审工作已经陆续开展，知识产权作为核心要件之一，显的尤为重要。根据笔者的经验，企业不能只关注于单一的获取方式，可以多种途径选择。（刘天永）